2021年度湖南省档案馆整体支出

绩效自评报告

单位名称：湖南省档案馆

2022年 5 月 31日

湖南省档案馆

2021年度整体支出绩效自评报告

为加强预算绩效管理，增强责任意识，规范支出行为，提高财政资金使用效益，促进档案事业发展，根据《湖南省财政厅关于开展2021年度部门绩效自评工作的通知》（湘财绩〔2022〕1号）要求，我馆组织开展了绩效自评工作，对本部门2021年度整体支出绩效进行了考评，形成部门整体支出绩效自评报告。

一、部门（单位）基本情况

（一）机构及人员情况

湖南省档案馆是归口省委办公厅管理的正厅级公益一类事业单位，我馆内设8个职能处室，分别为：综合部、人事教育部、科技信息部、征收整理部、音像采编部、保管技术部、查阅利用部、编研展览部。截至2021年12月31号，现有在职干部105人，离休干部5人，退休干部89人，聘用人员9人。

主要职能

湖南省档案馆主要承担以下职责：

贯彻执行党和国家、我省有关档案管理的法律法规规章及有关规定，制定和实施本馆档案管理制度、业务标准和技术规范。

指导属于省档案馆接收范围的党政机关、团体、企事业单位和其他组织的档案收集整理工作，开展档案咨询服务。

承接永久保管的按规定移交进馆的各种门类和载体的档案资料，保守党和国家机密，维护档案完整；承担馆藏档案的整理和鉴定，编制检索工具。

负责征集散存在社会上的其他对国家和社会具有保存价值的各种门类和载体的档案资料；负责重要会议、重要活动、重大事件档案资料的收集。

负责安全、科学保管省级机关、团体、企事业单位和其他组织按规定移交进馆的档案资料；负责开展馆藏档案资料的保护、修复、复制和统计等各项基础工作。

推进馆藏档案数字化建设，负责省本级重要政务数据、电子档案的接收、长久保存和日常管理，采用先进技术管理档案资料，保证数字档案资源的真实、完整和有效利用；负责推进档案信息网络建设、档案数字资源跨区域、跨部门共享利用工作。

负责做好省本级档案资源信息开发与利用工作。承担省委、省政府、省直机关已公开的现行文件、公开信息的收集、管理并提供查阅利用等工作。

负责开展档案科学技术研究工作，推进档案工作的科学化、标准化和现代化建设。

负责省本级馆藏档案的实体安全和信息安全，指导各级综合档案馆重点档案资源的抢救和保护工作。

负责开展档案资料的分析、研究、宣传和档案文化建设，举办档案陈列展览，满足社会档案文化需求。

协助全省档案专业技术职务评审相关工作。

负责指导档案学会开展档案学术研讨、对外交流、档案业务培训。

13.承办省委、省政府交办的其他事项。

二、一般公共预算支出情况

（一）基本支出情况

基本支出主要用于保障馆机关和省档案馆正常运转、完成日常工作任务。2021年度基本支出2711.18万元，主要包括以下几个部分：

1.工资福利支出1903.51万元，包括在职人员基本工资、津贴补贴、奖励工资、社会保障缴费、住房公积金、其他工资福利等支出。

2.商品和服务支出474.82万元，包括办公费、印刷费、差旅费、会议费、水电费、物业管理费、维修(护)费、公务车辆购置运行费、其他商品服务等支出。

3.对个人和家庭补助支出333.39万元，包括离休费、退休费、奖励金、离休医疗费等支出。

4.“三公”经费支出情况。2021年三公经费支出23.74万元。因公出国（境）费0万元；公务用车购置及运行维护费20.65万元，其中支出公车购置费0万元，公车运行维护费20.65万元；公务接待费3.09万元。

（二）项目支出情况

1.档案项目资金安排落实、投入等情况

为完成全省档案工作任务及事业发展目标，2021年省财政安排我馆档案事务经费共1120万元，其中省档案馆本级850万元，对市县专项转移支付270万元。

2.项目资金实际使用情况

馆本级完成项目支出1174.81万元，主要用于档案资源建设、档案基础设施设备更新改造、档案编研与利用、档案爱国主义基地建设及档案宣传、档案利用与开发、红色档案开发、馆藏档案数字化、档案信息化等方面。

专项转移支付270万元，主要用于乡村振兴档案工作示范引导和市、县重点档案保护开发和档案资源建设工作，重点进行了湖南政权建设与党和国家领导人关怀湖南档案和洞庭湖生态经济区档案两个专题数据库建设，以及乡镇档案管理等工作。

三、政府性基金预算支出情况

我馆无政府性基金预算支出。

四、国有资本经营预算支出情况

我馆无国有资本经营预算支出。

五、社会保险基金预算支出情况

我馆无社会保险基金预算支出。

六、部门整体支出绩效情况

（一）预算配置情况

合理编制部门预算。我们严格按照编制部门核定的人员编制，按编制内实有人数和规定的政策标准编制人员经费预算。按公用经费定额标准、公务支出管理的规定，根据本单位实际情况编制公用支出经费预算，“三公”经费预算未超年度预算，也未超过上年。根据档案事业发展需求，组织项目部门申报项目绩效目标，细化编制项目支出预算。2021年年初预算安排3816.53万元，较上年减少295.77万元。

1.在职人员控制。省编委核定我局事业编制114个，2021年年末实有在职人员105人，在职人员控制率=（在职人员数105/编制数114）×100%=92.11%，将在职人数控制在编制内，人员经费预算得到有效控制。

2.“三公”经费预算控制。2021年“三公”经费预算44万元，“三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”预算数44-上年度“三公经费”预算数45）/上年度“三公经费”预算数45]×100%=-2.22%。2021年“三公”经费预算较上年减少1万。

（二）预算执行情况

1.预算批复情况。经省人大会议审查通过，省财政厅批复，核定我馆2021年支出预算（不含转移支付支出）3816.53万元，其中：经费拨款收入3682.08万元，纳入预算管理的非税收入134.45万元。

2.预算调整情况。预算追加：2021年追加预算662.53万元，主要包括追加下拨绩效奖和综治奖207.75万元,追加省直单位特殊信息化建设经费253.58万元,追加对个人和家庭补助1.2万元，追加袁隆平院士基础资料收集和口述史采集工作经费200万元，2021年我馆实际收到一般公共预算共计4479.06万元。加上上年结转806.46万元，综上2021年湖南省档案馆收入共计5285.52万元。

3.上年结转情况。上年结转资金806.46万元。其中基本结转327.22万元，项目结转479.24万元。

4.年末结转结余情况。2021年末一般公共预算结转结余1399.7万元。基本支出结转706.98万元，项目支出结转结余692.72万元。形成资金结转结余的主要原因：部分项目如馆藏档案数字化和红色档案资源开发尾款及质保金未能年内支付，需跨年执行；基本支出中我馆严格落实好中央八项规定，三公经费支出减少，2021年人员经费开支减少。

预算完成率=（上年结转806.46+年初预算3816.53+本年追加预算662.53-年末结余1399.7）/（上年结转806.46+年初预算3816.53+本年追加预算662.53）×100%=73.52%。

（三）预算管理

1.公用经费控制

日常公用经费主要用于购买商品和服务，我馆严格执行预算及财经法规、财务制度，较好地控制公用经费支出。2021年全年公用经费支出474.93万元，控制率=（实际支出公用经费总额474.93/预算安排公用经费总额545）×100%=87.14%。

2.“三公”经费控制

“三公”经费主要用于满足机关运转、开展档案业务工作安排的公务用车购置和运行维护费用、因公出国（境）支出、公务接待费用。

2021年三公经费支出23.74万元，其中因公出国（境）费0万元；因新冠疫情原因，今年我馆未安排人员出国征集档案。公务用车购置及运行维护费20.65万元，其中支出公车购置费0万元，公车运行维护费20.65 万元，主要用于6台公务用车的日常维修维护费、燃油费、保险费、通行（停车）费等。公务接待费3.09万元，主要用于接待上级部门来湘调研指导工作、兄弟省市档案部门工作交流和下级档案部门工作人员。“三公经费”控制率=（“三公经费”实际支出数23.74/“三公经费”预算安排数44）×100%=53.95%，“三公”经费较上年减少12.47万元，主要原因是全面落实中央八项规定，杜绝铺张浪费。

3.政府采购执行情况

按工作实际需求、配置标准编制采购预算，严格按照政府采购程序和相关政策要求进行政府采购。2021年本部门政府采购预算总额860万元，2021年实际完成政府采购789.18万元,其中货物类0万元,工程类0万元,服务类789.18万元。政府采购执行率=（实际政府采购金额789.18/实际政府采购预算数860万元）×100%=91.76%。

4.健全管理制度

我馆严格遵守党风廉政建设有关规定，严格执行《关于明确省直党政机关公务活动用餐有关事项的通知》（湘财行〔2018〕62号）以及省直单位有关差旅、会议、培训有关规定的要求，并专门制定了《湖南省档案馆公务接待管理办法》规范好各项公务支出。做好内控体系建设，对预算管理、收支业务、政府采购、资产控制、工程项目和合同等六大方面经济业务的业务流程、风险点、业务流程、管理制度进行了全面梳理，构建了较为规范的内部控制体系。

5.资金使用合规

加强资金监管，严格执行财经法规及财务制度，按流程进行作业。确保各项支出符合财务制度的规定。严格履行项目资金申报、审核程序，重大项目支出党组研究决定。机关纪检监察部门参与货物、服务、工程的采购；对资金的使用开展绩效评价，提高资金使用效益。进一步加强内部监督和绩效管理，切实做到责任到位、监管到位。

6.严格资产管理

合理配置资产。严格按照省财政厅、省机关事务管理局相关文件规定，坚持科学合理、优化资产，勤俭节约，从严控制的原则，根据履行工作职能的需求合理配置资产。

加强日常维护。固定资产使用人负责资产的日常维护保养，保证资产安全完整，提高资产使用效率。

按程序处置资产。机关处置资产，依据资产清查报告，由综合部会同技术部门审核鉴定，提出处理意见，报主管领导审批后处置，单件资产价值超过50万元或批量资产价值超过100万元按照规定报省财政厅审批。

每年定期组织资产清查，对资产进行账实核对，做到账实相符、账账相符。

7.预算决算信息公开

部门预算、决算经省财政厅批复后，均能按要求的时间节点及时在湖南档案信息网上公开，保证基础数据信息和会计信息资料真实、完整、准确。

（四）绩效目标完成情况及分析

1.绩效目标完成情况

2021年湖南省档案馆砥砺前行，锐意进取，推动档案事业实现高质量发展，年初设定的绩效目标基本完成，部分绩效目标超额完成。

（1）馆藏档案数字化和红色档案资源开发项目年初绩效目标主要是实施传统纸质档案数字化，满足数字环境下社会各方面高效便捷利用档案信息资源、保护档案原件的要求。2021年我馆基本完成了相关绩效目标，实际完成情况如下：①完成148.76万页一期民国纸质档案缩微数字化加工；②完成75万页二期民国纸质档案缩微数字化加工；③完成208.4万页建国后纸质档案数字化加工。

（2）档案宣传与爱国主义基地建设项目主要绩效目标是利用省馆爱国主义基地和社科基地的便利开展各项档案文化和交流活动，进行“6.9”国际档案日宣传，向社会推介和宣传档案工作，该项目实际绩效完成情况如下:①与湖南日报社、新湘评论杂志社等党报党刊联合推出“回望初心—红色档案背后的故事”专栏，共发表文章40篇，多篇被“学习强国”“人民网”等平台转载；②与华声在线等合作制作红色档案微短视频10期，在“学习强国”“华声在线”“新湖南”客户端等播出，引起了强烈的社会反响。

（3）档案抢救保护项目年初设立的绩效目标是运用传统档案修裱技术、现代高仿真复制技术和微生物研究技术对馆藏珍贵档案进行抢救与保护，最大限度地延长档案寿命；对接收进馆档案进行消毒，做好安全保管和防护工作。实际完成①推动建立RFID智能化库房管理系统，完成智能库房16846卷档案的电子标签加工和数据整理导入工作，启动声像档案保护工作室建设。②档案虫霉防治有新举措，结合行业标准，编制了《湖南省档案馆档案虫霉防治工作手册》。③课题研究工作有新突破，撰写的论文《国家综合档案馆部分工作场所空气中真菌污染的检测与分析—以湖南地区某国家综合档案馆为例》，被《档案管理》杂志收录。④坚持做好档案抢救与保护工作，全年共抢救修复馆藏档案93770页，高清扫描1209页，仿真复制325页。

（4）档案资源建设项目主要绩效目标是定期接收省直机关单位到期档案及资料，对各单位进行业务指导，征集珍贵档案，征集社会散存档案资料；规范的整理和科学地管理实体档案，保证档案的安全和提供利用；从事全省重大事件、重大活动、重要会议声像档案的采集、整理和存储工作。截止年底该项目绩效目标达成情况如下：①民国档案数字化增加105万页，纸质档案缩微数字化增加148万页，新中国成立后档案数字化增加208万页。②湖南政权建设与党和国家领导人关怀湖南档案专题数据库目录数据已累积49.8万条，全文数据超400万页。③全年接收省直单位电子档案目录总计115万条，全文110万件。

（5）档案编研与利用项目年初绩效目标是提供馆藏档案资料、馆藏政府公开信息的查阅、复制、摘抄和咨询服务；承担馆藏档案资料利用登记、统计、利用情况的反馈和效益分析。实际绩效目标达成情况如下：①接待来馆查档5190人次，来电来函514人次；②调阅纸质档案56400卷次，调阅民国档案数字化副本4400件，为人民群众出具证明材料1000余份；③连续10年编辑《湖南省委、省政府惠民文件汇编》；④全年共完成档案开放初审鉴定90091件，725368页；⑤在我省“互联网+政务服务”一体化平台为广大群众提供有效的办事服务及咨询网上渠道，全年共回复群众咨询262条，办结率100%。

（6）档案基础设施设备更新改造项目绩效目标是改善档案保管环境，对省档案馆办公设施和设备进行修缮维护。2021年主要完成了如下工作:①进一步完善基础设施，对监控系统以及地下管网、电线电路、院内道路等进行升级改造；②对特藏库进行升级改造；③对库房密集架等设施设备进行全面维修，改建库房温湿度系统；④引进等离子臭氧消毒舱、库房风淋门等设施设备，切实提升档案安全保管“硬条件”。

（7）省档案馆信息化安全的主要绩效目标是对电子文件接收与保存系统、档案开放利用系统进行等级保护测试，确保系统安全；加强湖南省档案馆办公设备、机房、视频监控的维护；对馆藏档案数字化服务器进行升级，建成开放档案利用平台，实现上网信息的安全管理。截止至2021年年底，①完成馆藏资源管理系统、电子文件接收系统的升级适配及数据迁移工作；②完成开放档案利用平台等保测评、备案、技术采购、数据导入等工作；③顺利完成信创项目初验，共替代160台计算机终端、12台服务器、2个应用系统；④配置在线备份阵列、磁带库、光盘库等设备，对重要数据采用“321”架构备份，全年新增备份数据46.4TB。

2.整体支出绩效分析

（1）运行成本管控方面

2021年湖南省档案馆在职人员控制率为92.11%,与去年基本持平，人员经费预算得到有效控制。2021年，我们认真贯彻落实《党政机关厉行节约反对浪费条例》，加强公共节能机关建设，特别是省档案馆中央空调改造完成后节电节能指标超额完成任务，鼓励办公耗材循环利用，加强对日常办公经费、会议费、培训费及“三公经费”等公用经费支出的管理。2021年人员经费较上年减少支出667.05万元，降幅达29.82%。“三公经费”控制率=（“三公经费”实际支出数23.74/“三公经费”预算安排数44）×100%=53.95%，“三公”经费较上年减少12.47万元，主要原因是严格落实中央八项规定，减少铺张浪费。从整体支出来看，2021年我馆在落实好各项勤俭节约，严格经费和资产管理措施的基础上，履职运行成本管控较好，实现了2021年人员经费开支减少29.82%。

管理效率与履职效能方面

2021年湖南省档案馆切实履行部门职责，筑牢业务基础，全面提升档案治理效能，实现了档案资源建设量质并举和档案基础业务的提质增效。

红色丛书打造档案编研精品。积极参与国家档案局组织实施的《抗日战争档案汇编》工程，本馆编纂的《抗战时期湖南人口伤亡及财产损失档案汇编》已经出版；《抗战时期湖南民众训练档案汇编》已通过国家局终审；负责复审的省内9个综合档案馆的15本《抗日战争档案汇编》系列丛书已通过国家档案局终审；该项目编纂及审核工作多次获得国家档案局表扬并在全国作经验交流。《不忘初心 信念永恒—中共早期赴苏湘籍人员档案选编》已经印发，《血战湘江 转战突围—红军长征在湘期间档案史料汇编》《湖南档案馆馆藏红色文献选萃》准备出版，《党和国家领导人与湖南档案选录》系列丛书已选编了毛泽东、刘少奇、任弼时、习仲勋4位领导人的档案，其中毛泽东、刘少奇卷正在审核，任弼时、习仲勋卷准备印刷出版。

红色故事深挖档案价值。与湖南日报社、新湘评论杂志社等党报党刊联合推出“回望初心—红色档案背后的故事”专栏，共发表文章40篇，多篇被“学习强国”“人民网”等平台转载；与华声在线等合作制作红色档案微短视频10期，在“学习强国”“华声在线”“新湖南”客户端等播出，引起了强烈的社会反响；集结专栏文章，编纂的《回望初心—红色档案背后的故事》丛书即将出版。正在与《湖南日报》合作，组织拍摄《热血潇湘》档案微纪录片，每集用10分钟讲述1位革命先烈生死关头舍身取义的感人故事，目前已拟定了蔡和森、杨开慧等10位湘籍革命先烈的事迹，明年6月将完成拍摄制作。

服务领导决策见成效。聚焦省委政府中心工作，深挖馆藏档案资源，今年编纂的两期档案资政参考《中共湖南历次党代会基本情况及经验启示》《新中国成立以来产生重要影响的湖南经验》，先后得到了时任省委书记许达哲、省长毛伟明、省委副书记乌兰、省委秘书长张剑飞等省领导的多次批示肯定。为省委党史学习教育领导小组办公室《党史学习教育简报》提供档案解读文章28篇，多篇被“学习强国”等平台推荐。积极配合省档案局开展“十四五”规划编制工作，馆领导带队深入市县档案部门调研，准确把握全省档案事业发展的重点难点，明确发展目标、具体任务和保障措施。目前，《“十四五”湖南省档案事业发展规划》已经以省委办公厅、省政府办公厅文件形式印发。

档案资源建设有新拓展。贯彻落实习近平总书记关于“把新时代党领导人民推进实现中华民族伟大复兴的奋斗历史记录好、留存好”批示精神，目前省档案馆馆藏已经突破136万卷，全年共接收20个单位档案5513卷115902件。档案征集突出重点。重点抓好了习近平总书记考察湖南、脱贫攻坚、疫情防控和国家功勋荣誉馆袁隆平院士档案的收集工作，力求用档案记录新时代伟大成就。截止目前，疫情防控档案方面，共收集省直和市县档案目录516072条；脱贫攻坚档案方面，共接收省直和市县档案目录3703707条；袁隆平院士档案已收集档案文件资料1670件，分两批上报中央功勋馆筹建办。正在利用这些第一手档案资料，组织编纂反映打赢脱贫攻坚和抗击新冠肺炎疫情的《档案见证历史》系列丛书，建好袁隆平院士档案专库。口述档案采集注重特色。开展“健在抗战老兵”“健在抗美援朝老战士”及“全国脱贫攻坚奖奋进奖”“湖南省百名最美扶贫人物”荣誉称号获得者向长江同志口述档案采集工作，共形成采访视频319.5GB，并制作了专题片《最美扶贫人—向长江同志口述档案采访纪实》。采集、整理省人大、省政协等重要会议、重大活动现场照片1574张、视频18小时31分，下一步拟在采集的资料基础上，为省领导编写工作日志，记录反映省领导在湖南工作期间的主要活动。采集《湖南新闻联播》和《午间新闻》视频资料657个。

档案数字资源加速扩容。2021年，民国档案数字化增加105万页，纸质档案缩微数字化增加148万页，新中国成立后档案数字化增加208万页。湖南政权建设与党和国家领导人关怀湖南档案专题数据库目录数据已累积49.8万条，全文数据超400万页。为进一步明确档案专题数据库建设的管理要求和质量标准，举办“档案专题数据库建设培训班”，各市州、县市区档案馆28家单位、56人参加。全年接收省直单位电子档案目录总计115万条，全文110万件。

信息化平台建设稳步推进。完成馆藏资源管理系统、电子文件接收系统的升级适配及数据迁移工作；完成开放档案利用平台等保测评、备案、技术采购、数据导入等工作。信息化安全保障全面强化。顺利完成信创项目初验，共替代160台计算机终端、12台服务器、2个应用系统；配置在线备份阵列、磁带库、光盘库等设备，对重要数据采用“321”架构备份，全年新增备份数据46.4TB。

档案保护工作有新亮点。不断探索档案管理模式，推动建立RFID智能化库房管理系统，完成智能库房16846卷档案的电子标签加工和数据整理导入工作，启动声像档案保护工作室建设。档案虫霉防治有新举措，结合行业标准，编制了《湖南省档案馆档案虫霉防治工作手册》。课题研究工作有新突破，撰写的论文《国家综合档案馆部分工作场所空气中真菌污染的检测与分析—以湖南地区某国家综合档案馆为例》，被《档案管理》杂志收录。坚持做好档案抢救与保护工作，全年共抢救修复馆藏档案93770页，高清扫描1209页，仿真复制325页。

档案安全管理有新提升。进一步完善基础设施，对特藏库进行升级改造，对库房密集架等设施设备进行全面维修，改建库房温湿度系统，引进等离子臭氧消毒舱、库房风淋门等设施设备，切实提升档案安全保管“硬条件”。进一步提升管理水平，深入开展“2021年度湖南省档案馆消防安全和环境管理提质年”活动，积极创建无烟机关、节约机关，持续推进档案馆环境提质改善。进一步强化安全防范举措，加强馆区办公设备安全风险管控，制定《办公设备安全具体责任一览表》《消防安全风险部位等级评估一览表》，细分安全责任，筑牢安全防线。进一步加强检查考核，全年进行各类安全检查24次，确保安全隐患及时排查。组织开展2次消防应急演练，对特殊岗位人员进行消防安全考核，切实提升防范处置突发事件的能力和水平。

社会效应方面

举办了《走向辉煌—中共湖南省委百年档案文献展》，通过档案、图片以及音视频资料600余件,生动展现了中共湖南省委率领全省人民走过的百年辉煌历程，该展览被列为我省庆祝中国共产党成立100周年系列活动之一。开展以来，已接待参观近100批次近3000人次，成为社会各界开展党史学习教育的重要平台。服务全省政法队伍教育整顿，协助有关单位开展案卷清查，高效率完成2.6万卷档案的紧急清查任务，获赠“高效规范办实事，热情贴心为人民”锦旗。服务残疾军人换证工作，为90余家单位、460余名退役伤残军人出具证明材料，协助顺利补办新证。为推进长江经济带发展，开展全省洞庭湖专题档案数据库建设，已建有文件级目录数据114.8万条，全文数据约1000万页。推进农村土地承包经营权确权登记颁证档案接收进馆，“一户一档”整理移交各县市区档案馆1687.2万卷且全部数字化，成为保障全省1500多万户农民土地权益和切身利益的坚实基础。服务国有企业改制，完成219家企业28余万卷档案的整理接收任务。

（4）社会满意度方面

从群众需求出发，为群众提供“现场办”“线上办”“网上办”“掌上办”等多种档案查阅方式，今年以来接待来馆查档5190人次，来电来函514人次，调阅纸质档案56400卷次，调阅民国档案数字化副本4400件，为人民群众出具证明材料1000余份。自2011年开始，连续10年编辑《湖南省委、省政府惠民文件汇编》，方便群众利用。加大馆藏民生档案的鉴定和开放力度，全年共完成档案开放初审鉴定90091件，725368页。在我省“互联网+政务服务”一体化平台为广大群众提供有效的办事服务及咨询网上渠道，全年共回复群众咨询262条，办结率100%。

七、存在的问题及改进措施

（一）工作提前谋划不够，绩效目标编制还需更加严谨细致。要求各部门提前谋划工作，在8月编制下年预算时提前将第二年工作计划和绩效目标规划好，同时提高项目人员业务能力，提升绩效编制水平，以利于项目的评估验收和绩效考评。

（二）我馆作为文化事业类单位，部分项目特别是涉及到图书编纂和出版项目存在文稿审定和出版周期较长等困难，相关项目实施部门在制定绩效目标时应做好绩效编制前的调研工作，收集相关信息和政策依据，科学测算任务量并做好可能存在困难的应对计划，使绩效目标制定得更科学、有效，绩效实施上更具可行性。

八、绩效自评结果拟应用和公开情况

根据各部门绩效自评情况，馆绩效评价小组重点就自评中发现的问题督促各部室提出整改措施并及时落实到位。部门绩效自评报告严格按省财政厅要求的时间节点及时在省级预决算公开平台及湖南档案信息网上全文公开，保证信息资料真实、完整、准确，接受社会公众监督。

附件：1.2021年度部门整体支出绩效评价基础数据表

2.2021年度部门整体支出绩效自评表

附件1

2021年度部门整体支出绩效评价基础数据表

财政供养人员情况	编制数	2021年实际在职人数	控制率
114	105	92.11%
经费控制情况	2020年决算数	2021年预算数	2021年决算数
三公经费	36.21	44	23.74
1、公务用车购置和维护经费	32.58	24	20.65
其中：公车购置	19.58	0	0
公车运行维护	13	24	20.65
2、出国经费	0	8	0
3、公务接待	3.63	12	3.09
项目支出：	961.09	850	1174.81
1、业务工作专项	961.09	784	1124.08
2、运行维护专项	66	50.73
公用经费	470.17	545	474.93
其中：办公经费	383.88	406	375.45
水费、电费、差旅费	56.45	75	65.66
会议费、培训费	2.01	13	6.94
政府采购金额	——	860	789.18
部门基本支出预算调整	——	2966.53	2711.81
楼堂馆所控制情况
（2021年完工项目）	批复规模
（㎡）	实际规模（㎡）	规模控制率	预算投资（万元）	实际投资（万元）	投资概算控制率
0	0	0	0	0	0
厉行节约保障措施	1.《湖南省档案馆公务接待管理办法》

2.《湖南省档案馆收支管理制度》
说明：“项目支出”需要填报基本支出以外的所有项目支出情况，“公用经费”填报基本支出中的一般商品和服务支出。

填表人：黄蔚 填报日期：2022.5.31 联系电话：82218247 单位负责人签字：叶建军

附件2

2021年度部门整体支出绩效自评表

省级预算部门名称	湖南省档案馆
年度预

算申请
（万元）
年初

预算数	全年预算数	全年执行数	分值	执行率	得分
年度资金总额	3816.53	5285.52	3885.82	10	73.52%	7.35
按收入性质分：	按支出性质分：
其中： 一般公共预算：5288.45	其中：基本支出：2711.18
政府性基金拨款：0	项目支出：1174.81
纳入专户管理的非税收入拨款：0
其他资金：0
年度总体目标	预期目标	实际完成情况
1.开发档案信息资源，提供优质服务。更好地发挥档案资政育人的作用，系统、深入地发掘馆藏各级各类档案档案信息资源，通过报送档案信息、编辑出版档案选编和档案声像制品、举办展览和网络展览，为省委、省政府中心工作服务，为社会提供档案信息服务。

2.接收省直机关单位到期档案及资料；征集社会散存档案资料；规范的整理和科学地管理实体档案，保证档案的安全和提供利用；采集全省重大事件、重大活动、重要会议声像档案。

3.运用传统档案修裱技术、现代高仿真复制技术和微生物研究技术对馆藏珍贵档案进行抢救与保护，最大限度地延长档案寿命；对接收进馆档案进行消毒；及时维护档案资源利用系统，确保数字档案资源安全。

4.实施传统档案数字化，满足数字环境下社会各方面高效便捷利用档案信息资源、保护档案原件的要求。	1、截至2021年底，省档案馆馆藏已经突破136万卷，全年共接收20个单位档案5513卷115902件。

2、民国档案数字化增加105万页，纸质档案缩微数字化增加148万页，新中国成立后档案数字化增加208万页。湖南政权建设与党和国家领导人关怀湖南档案专题数据库目录数据已累积49.8万条，全文数据超400万页.

3、全年共抢救修复馆藏档案93770页，高清扫描1209页，仿真复制325页。

4、信息化平台建设稳步推进。完成馆藏资源管理系统、电子文件接收系统的升级适配及数据迁移工作；完成开放档案利用平台等保测评、备案、技术采购、数据导入等工作。信息化安全保障全面强化。顺利完成信创项目初验，共替代160台计算机终端、12台服务器、2个应用系统；配置在线备份阵列、磁带库、光盘库等设备，对重要数据采用“321”架构备份，全年新增备份数据46.4TB。5、举办了《走向辉煌—中共湖南省委百年档案文献展》，通过档案、图片以及音视频资料600余件,生动展现了中共湖南省委率领全省人民走过的百年辉煌历程。

6、《不忘初心 信念永恒—中共早期赴苏湘籍人员档案选编》已经印发。
绩

效

指

标	一级指标	二级指标	三级指标	年度

指标值	实际完成值	分值	得分	偏差原因

分析及

改进措施
产出指标

(50分)	数量指标	档案数字化	完成21.9万条民国档案目录著录，缩微数字化加工219万页。	完成148.76万页一期民国纸质档案缩微数字化加工。

完成75万页二期民国纸质档案缩微数字化加工。完成208.4万页建国后纸质档案数字化加工。	5	5	由于所加工的民国档案需要抢救保护，经协商项目转为加工建国后档案，未完成页数换算为建国后档案数字化1123076页，项目已完成。
档案保护	抢救修复抢救修复10000件民国历史档案。	抢救修复12355件民国历史档案。	4	4
档案信息化建设	对已经建成的馆藏资源管理系统、电子文件接收与保存系统等进行维护，确保档案资源业务系统正常运转；建立档案容灾备份与恢复系统1个，确保档案数字资源安全。	各类信息化硬件设施设备的日常运行，为业务工作提供支撑；馆藏资源管理系统通过等保二级测评，电子文件接收和保存系统、开放档案利用平台通过等保三级测评；全年三个业务系统未出现安全事故；完成新购一台鼎甲一体机DF4000，能够满足三年内的备份需求。	5	5
档案利用	制作《走向辉煌--中共湖南省委百年档案文献展》1个	2021年7月正式对外展出。接待机关、团体、学校、企业等社会各界群众参观100余批次、3000余人次。	5	5
档案资源	对2015至2019年接收的31家省直单位全部音像档案进行规范整理；采集“三重”数码照片500张、数码视频50GB，并进行规范化整理。	接收的音像档案规范化整理完成了总体项目的70%；采集“三重”数码照片1574张、数码视频305.47GB，并进行了规范化整理	2	1.5	该项目需要8个月完成，但完成“政采云”电子卖场3次挂网竞标，流标后对有整理意向的档案整理专业公司进行考察，组织编写外包合同并征求相关部门的意见，经审核后签订合同开始实施项目等前期工作共用时4个月，故该项目需跨年度才能完成。
档案服务	提供档案利用和政府信息查阅服务3000人次。	接待来馆查档5190人次，来电来函514人次，调阅纸质档案56400卷次，调阅民国档案数字化副本4400件，为人民群众出具证明材料1000余份。	2	1.55	加强档案利用宣传，向全社会推介档案工作。
质量指标	档案数字化	实施传统纸质档案数字化，满足数字环境下社会各方面档案信息资源的需求。	档案数字化项目质量符合《纸质档案数字化技术规范》（DA/T31—2005）、《民国档案目录中心数据采集标准民国档案著录细则》和湖南省档案馆的工作要求。	3	2.9
档案保护	运用传统档案修裱技术、现代高仿真复制技术对馆藏珍贵档案进行抢救与保护，最大限度地延长档案寿命。	档案修复质量达到国家局相关档案修复标准。	2	2
档案信息化建设	对档案信息系统进行维护监测，确保档案数据安全。	对网络信息系统进行定期病毒和漏洞检测扫描实现档案数字化工作档案安全零事故。

3	3
档案资源	按计划定期接收省直机关单位到期档案及资料，规范的整理和科学地管理实体档案。	接收档案严格按照国家档案局8号令、9号令、10号令和13号的要求进行了整理分类。	2	2
档案服务	提供馆藏档案资料、馆藏政府公开信息的查阅、复制、摘抄和咨询服务。	优化服务大厅环境，改善查阅服务流程，为群众提供满意的档案信息服务。	2	2
档案利用	整合开发档案资源，提供档案利用。	提高档案利用的便捷性，档案图书编辑出版经过相关部门的审查备案达到出版要求。	2	2
时效指标	档案数字化	2021年完成	2021年已经完成。	2	1.9
档案保护	2021年完成	2021年已经完成。	2	2
档案信息化	2021年完成	2021年已经完成。	2	2
档案资源	2022年完成	2021年已经完成三重档案采集，2015-2019音像档案整理预计2022年上半年完成.	2	1.5
档案利用	2021年完成	2021年已经完成	2	1.8
成本指标	运行成本	加强经费及资产管理，不断降低运行成本。	实现2021年人员经费支出减少29.82%。	3	3

效益指标 （30分）

经济效益指标	行政效能	推动网上办事，提高行政效能。	提供网上档案预约咨询和数字档案查阅服务，全年共回复网上群众咨询262条，办结率100%。	5	5
社会效益指标	档案宣传	通过各类档案活动向全社会宣传档案工作。	推进单位网站、微信公众号改版升级，在华声在线、新湖南客户端配套推出红色档案微视频，举办《走向辉煌-中共湖南省委百年文献展》，向参观者行党史教育宣传普及。	5	5
档案信息化	建设档案信息化平台，为档案提供现代化服务。	对档案数据和信息进行等保测评及时进行数据备份，确保档案信息安全	5	5
档案文化	促进档案文化交流活动和档案文化服务。

与湖南日报社、新湘评论杂志社等党报党刊联合推出“回望初心—红色档案背后的故事”专栏，共发表文章40篇，多篇被“学习强国”“人民网”等平台转载；与华声在线等合作制作红色档案微短视频10期，在“学习强国”“华声在线”“新湖南”客户端等播出，引起了强烈的社会反响。	5	5
生态效

益指标	节能型机关建设	公用经费支出	节约接待，严格办公用品采购管理，三公经费支出下降34.44%，办公经费支出呈下降趋势。	4	4
绩

效

指

标
可持续影响指标	档案宣传	让社会了解、重视档案工作，发挥档案的社会影响力。	利用各类媒体、通过展览、视频、书籍等方式向社会宣传档案工作	3	3
档案文化	发挥好档案资政育人的作用。	红色展览彰显档案特色，成为社会各界开展红色教育的重要平台，红色故事和丛书传递红色文化。	3	3
满意度

指标

（10分）	服务对象满意度指标	档案服务满意度	档案服务满意度达95%以上。	档案服务满意度97%	10	10
总分	100	95.5

填表人：黄蔚 填报日期：2022.5.31联系电话：82218247 单位负责人签字：叶建军