作    者：许朝晖   姚海燕

工作单位：桑植县人民检察院 

　　摘 要：检察档案是国家重要专业档案之一，是检察机关全部活动的原始记录，是检察工作发展的重要基础。当前司法体制改革[1]正在深入推进，深化司改必须立足过去的成效与得失，总结经验教训，从当前国情与实际出发，保持其连续性与有效性，这些都离不开提供信息源的档案。但基层档案工作普遍存在发展理念落后、专业队伍断层、安保工作落后等现实问题，笔者结合工作实际，提出转变发展理念，促进档案队伍自身与职业的共同发展，构建物、技、人、联四位一体的安保体系等对策建议，促进基层检察档案与司改的共同发展、与社会的共荣共享。

　　关键词：司法体制改革；检察院；检察档案；信息化

　　检察档案是人民检察院在依法履职过程中形成的具有查考利用价值的原始记录，是按照有关规定立卷归档，并集中管理的诉讼、文书、声像材料及其他材料的总称，是以文字、音像、实物等形式储存下来的记载检察机关历史活动的第一手信息资料，也是记载着检察机关全面发展的重要文献。[1]同时，它反映着民主法制进程，还原着重大司法事件的原貌，并最终影响着检察事业的进步与发展。

　　随着司法体制改革进程的加速，检察档案的数字化、信息化价值也愈加凸显：确保档案永久存储与安全保管,满足检察工作日益碎片化的需求，并为实现司法体制改革目标提供准确的信息源……面对新的形势、新的需求，基层检察院档案工作在迎来新机遇的同时，也将面临更多挑战。笔者现就本院现状，找出档案工作中存在的问题及其原因，并提出改进思路和方向。

　　1桑植县人民检察院档案工作的现状、问题及其原因

　　1.1 发展理念落后

　　检察档案的发展理念关系着检察工作的稳步有序开展，关系着人民群众的切身利益，关系着社会公平正义的实现，其价值意识、服务意识尤为重要。现阶段，我单位理念落后的表现主要为：一是缺乏整体、系统的档案意识，存在入库封存的陋习，社会化服务水平不高；二是服务检察工作、司改工作的大局意识、统筹意识不够，对档案的指导性、监督性、规范性意义认识不足；三是领导对档案工作认识不足，对所需的人、财、物和档案整理归档时间未给予充分的保证。

　　1.2 专业队伍断层

　　据悉，2015年全国检察机关专职档案员配备率为62.3%，笔者所在地区不到60%，落后全国平均水平。队伍建设是档案工作的核心，专业人才是档案发展的关键,如何珍视人才、培养人才、留住人才已成为基层档案工作不得不面对的问题。

　　1.2.1 人才素养偏低，达不到专业要求

　　前几年，档案工作由临退休干警负责，由于电脑操作不熟练，无法建立完整的电子数据库，查询档案一般通过手动翻阅，造成原始纸质档案的破损，且由于申请省一级档案室对电子目录、全文数据库、制度汇编等有严格要求，临退休干警显然力不从心。

　　1.2.2 人才配置受限，形不成专业队伍

　　一是没有配置专职档案员。受人员配置所限，档案员要兼顾办公室其他工作，面对日益繁多的工作量和不断提升的工作标准，档案员很难有精力、有实力关注档案开发利用。二是没有配齐部门兼职档案员。因理念落后，没有选配能力强、又热心档案工作的年轻干警为部门兼职档案员。

　　1.2.3 专业培训有限，跟不上岗位需求

　　桑植县人民检察院虽配备了档案员后，但由于缺乏专业培训与跟班参训的机会，专业技能难以有质的突破；档案员虽然通过网络学习、咨询上级单位等方面加强档案专业知识学习，但仍然不能适应检察档案岗位需求。

　　伴随着新技术、新系统的上线运行，在当前黑客、木马、病毒不断攻击的网络环境下，检察档案的安全性和保密性也面临前所未有的挑战。基层检察院在应用软件运行、档案系统升级的过程中，安全保密工作与现代化进程同步发展任重而道远。笔者在工作中发现的问题，主要集中在：一是硬件设施、设备未按要求配备齐全，缺乏专门的服务器；二是档案软件未跟上数据安全存储的步伐，库房电子眼监控未实现全覆盖；三是内部干警保密意识不强，未充分利用现有的保密设备和系统，片面追求方便、省事，对专业档案未进行加密处理，存在操作不规范的行为。

　　1.4 档案信息化发展水平落后

　　随着社会的不断进步和发展，社会分工的不断细化，信息的多元化需求是大势所趋，检察档案的信息化建设也面临多样化、个性化、深度化、精确化、规范化需求。但因条件限制，桑植县人民检察院档案信息化工作还处于相对初级的阶段：一是全书数据库内容很好，很不完善；二是电子检索目录覆盖面不全、精确度不够，存在价值短板；三是利用途径单一，存在使用缺陷；四是来源渠道有限，存在信息壁垒。

　　1.5 档案工作氛围不浓

　　桑植县检察院检察档案工作氛围急需改善，存在以下几个问题：一是领导重视不够。没有将检察档案工作与检察业务工作同部署、同安排、同考核。二是部门负责人责任意识不强。各部门懈怠移交案卷，并存在漏记、漏交的情况；三是检察干警档案意识不强。检察干警忙于办案而疏于案卷的收集整理工作，没有把档案管理工作与部门业务工作有效结合起来。

　　2   新形势下档案工作改进的方向

　　2.1 转变思维方式和发展理念

　　2.1.1 由系统内部向社会公众开放

　　检察档案是检察机关在依法履职的过程中产生，是化解社会矛盾的存证，它在服务检察系统的同时，也应注重协调社会矛盾、服务人民群众。以前，由于检察档案的机密性较强，服务范围较窄，有着明显的政治烙印，但在政务信息公开的时代潮流中并不影响其为普通民众提供服务，[2]尤其是基层检察院要充分发挥好档案与民众之间的纽带作用。

　　2.1.2 由被动应付向服务大局转变

　　检察档案不是孤立存在的，它产生于检察工作，也服务于检察工作：一是强化案例指导意识。对具有代表性的案例加强分析和总结，健全案例工作制度，促进法律监督标准的统一，增强司法权威和公信力，形成检察工作上下一盘棋；二是落实检察监督。通过案件交接制度，强化自身监督，建立积案清理台账，促进两法衔接，加强对控诉（包括侦查）和审判的监督，促进检察档案与检察工作的深度融合；三是推进规范司法。为切实强化司改后的办案责任终身制，积极探索检察官执法办案信息录入司法档案机制，明晰权责权限。作为基层院，要利用档案推进规范司法，为司改落实“最后一公里”。

　　2.1.3 由加强沟通向提高认识延伸

　　整合领导与档案员的力量，形成科学的档案发展理念。作为单位领导，要了解档案就是了解历史，提高档案意识有利于科学决策、提升领导能力。作为档案员，要积极做好宣传工作，提升领导对档案工作的认知和了解，让他们有机会认识、认可档案工作，充分保障检察档案工作的人、财、物。

　　2.2 打造专业档案队伍

　　2.2.1 提升人才素养

　　档案工作有其特有的知识结构，同时又具有一定的专业性，结合工作实际，笔者认为：一是要严格职业准入，在招录时从严把关，注重专业人才的引进；二是通过系统学习、教育培训，优化档案知识结构，提升专业素养；三是重视老同志的作用，通过内行带内行、前辈带后辈，熟悉检察档案工作的原理，了解检察机构的沿革，为日后档案工作开展打牢基础。

　　2.2.2 保障人才配置

　　领导要加强档案工作的组织领导，及时调整和补充领导力量，档案人员遇到问题也要勤沟通、多请示，寻求上级、同级之间的支持和理解，保障档案队伍的人员充实和合理配置。

　　2.2.3 加强后期培养

　　积极为档案人员学习培训、挂职锻炼、交流任职等创造条件，营造成长进步的良好环境，实现其自身与职业的共同发展，既留住人也留住心，保障专业队伍的稳定性。

　　2.3 构建安全保密体系

　　检察档案包含大量个人信息和隐私，有的甚至包含商业机密、国家机密，它的妥善保管关乎国家法律监督机关的权威和尊严，结合基层工作实际，笔者认为可从专业设施、设备，技术，保密人员三个方面加强联动，构建安保体系。

　　2.3.1 保障物防

　　推进档案存储设备专业化：一是高起点、高标准地建设档案室及档案库房，将库房、整理、阅览三室分开，保障原始纸质档案存储规范、合理、安全；二是按要求购置专业的档案管理设施、设备，采购专业服务器存放纸质档案扫描件，从硬件上保障电子数据存储安全。

　　2.3.2 提升技防

　　一是加强中心机房的建设，配备高性能微机，为档案管理提供技术支持；二是合理布控电子眼，实现库房电子眼全覆盖、无死角；三是按要求采购单机版或网络版的档案软件，进行身份鉴别、访问控制、加密存储和传输、审计跟踪、防电磁泄露等安全保密措施，从软件上加强保密管理。[3]

　　2.3.3 加强人防

　　践行与高检院统一的规范化标准，坚持集中、统一管理，结合基层实际完善保密机制，制定《档案人员岗位职责》，确保档案存储安全、利用规范。

　　2.3.4 形成联防

　　制定《检察人员保密守则》，明确各部门内勤及每一位检察干警的岗位职责，结合技防、物防、人防，形成安全监控网。

　　2.4 促进档案信息化建设

　　2010年6月，国家档案馆出台《数字档案馆建设指南》，提出要以“资源为先、标准规范、整体推进、确保安全”为原则，稳步推进数字档案室建设。检察档案要以此为立足点，以司法体制改革为契机，加强数字化+网络化建设，夯实信息化基础。笔者认为可从完善库存、深挖价值、探索利用途径、拓宽来源渠道四个方面加强信息化建设。

　　2.4.1 完善信息库存

　　全面落实高检院出台的《人民检察院音像档案管理办法》、《照片档案管理规范》等文件精神，在抓好传统的文书档案、诉讼档案的同时，不断拓展档案信息建设新领域，在统一制度、规范流程的基础上，根据自身特点和优势强化档案的收集和整理，建立库藏丰富、结构合理、辐射面广的档案信息库。

　　2.4.2 深挖库存信息价值

　　针对检察工作的特点制作交叉、渗透、多方面的检索工具，提高检索覆盖面和精确度，积极开展档案编目（对各类案卷按其罪名进行集中编目，写明时间、案由等，系统地加以利用）[4]、编研、展览等全方位、多元素的工作形式，实现库存信息的优化增值与合理配置。

　　2.4.3 探索多种利用途径

　　拓宽公开查询方式，实现由单一的文档、案卷借阅模式向在线查阅、借阅和利用转化,探索当事人电话预约申请查阅案件的模式，公开条件、手续及注意事项，满足公众的多元需求，实现档案信息的规范、有效利用。

　　2.4.4 拓宽信息渠道

　　注重信息时效性，促进内设机构之间的信息对等和对接。制定了《桑植县人民检察院侦、诉联动办案机制》，打破了部门之间的壁垒，实现自侦、公诉部门的信息及时、合理共享，在提高办案质量的同时，也开辟了一条档案信息共享的新思路。

　　2.5 营造良好工作氛围

　　在信息时代，档案已成为实现发展、促进改革的资本，作为即将迎来司法体制改革的基层检察院，要充分认识到档案的价值和意义，营造浓厚的档案工作氛围：一是组织干警学习《档案法》，了解档案的分类及其出台的历史背景和重要意义，培养和提升干警的档案意识；二是建立档案网站，关注档案形势，及时共享新的管理办法、政策，促进干警档案知识与时俱进；三是将近年来的档案利用效果整理成册，利用组织干警学习的机会，讲述几个成功事例，引导干警认识到档案工作与检察工作之间的共性，提高干警归档的积极性；四是将归档职责细化到部门内勤、干警个人，并作为规范化、常态化的工作内容全面铺开，提升归档品质、促进档案发展。

　　档案是历史缩影、信息资源和无形资产，认清当前形势，深化体系建设、创新工作机制、提升综合实力，为检察事业发展提供全方位、多元化的优质服务，是检察系统档案事业的核心使命和主要任务。全面推进数字化、信息化建设，坚持“强基础、抓落实、促深化、求创新”推动基层档案事业发展，服务基层司法体制改革，为实现“十三五”规划提供强有力的司法保障！

　　参考文献：

　　[1]蒋敏、杨振.浅谈检察机关的档案文书管理与使用[J].兰台世界,2013，（S5）:21-22.

　　[2]谢如薇.湖南基层检察机关诉讼档案管理研究[D].安徽：安徽大学，2014：1-3.

　　[3]葛艳敏.浅议检察档案安全保密[N].江苏法制报，2013-11-25（6）.

　　[4]王建新，付亚梅，王晨.浅谈如何加强检察诉讼档案管理与应用[J].北京档案，2013（10）:28-29.

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　　[1] 司法体制改革是党的十七大报告中提出，十八届四中全会后正式试点改革；2015年12月，中央司改办确定湖南等14个省（区、市）作为第三批司法体制改革地区。