2023年度湖南省档案馆整体支出

绩效自评报告

单位名称：湖南省档案馆

2024年 5 月 31日

湖南省档案馆

2023年度整体支出绩效自评报告

为加强预算绩效管理，增强责任意识，规范支出行为，提高财政资金使用效益，促进档案事业发展，根据《湖南省财政厅关于开展年度部门整体支出绩效自评和省级专项资金部门评价工作的通知》（湘财绩〔2024〕1号）要求，我馆组织开展了绩效自评工作，对本部门2023年度整体支出绩效进行了考评，形成部门整体支出绩效自评报告。

一、部门（单位）基本情况

（一）机构及人员情况

湖南省档案馆是归口省委办公厅管理的正厅级公益一类事业单位，我馆内设9个部室，分别为：综合部、人事教育部、科技信息部、征收整理部、音像采编部、保管技术部、查阅利用部、编研展览部、机关党委。截至2023年12月31号，现有在职干部107人，离休干部3人，退休干部91人，聘用人员9人。

主要职能

湖南省档案馆主要承担以下职责：

贯彻执行党和国家、我省有关档案管理的法律法规规章及有关规定，制定和实施本馆档案管理制度、业务标准和技术规范。

指导属于省档案馆接收范围的党政机关、团体、企事业单位和其他组织的档案收集整理工作，开展档案咨询服务。

承接永久保管的按规定移交进馆的各种门类和载体的档案资料，保守党和国家机密，维护档案完整；承担馆藏档案的整理和鉴定，编制检索工具。

负责征集散存在社会上的其他对国家和社会具有保存价值的各种门类和载体的档案资料；负责重要会议、重要活动、重大事件档案资料的收集。

负责安全、科学保管省级机关、团体、企事业单位和其他组织按规定移交进馆的档案资料；负责开展馆藏档案资料的保护、修复、复制和统计等各项基础工作。

推进馆藏档案数字化建设，负责省本级重要政务数据、电子档案的接收、长久保存和日常管理，采用先进技术管理档案资料，保证数字档案资源的真实、完整和有效利用；负责推进档案信息网络建设、档案数字资源跨区域、跨部门共享利用工作。

负责做好省本级档案资源信息开发与利用工作。承担省委、省政府、省直机关已公开的现行文件、公开信息的收集、管理并提供查阅利用等工作。

负责开展档案科学技术研究工作，推进档案工作的科学化、标准化和现代化建设。

负责省本级馆藏档案的实体安全和信息安全，指导各级综合档案馆重点档案资源的抢救和保护工作。

负责开展档案资料的分析、研究、宣传和档案文化建设，举办档案陈列展览，满足社会档案文化需求。

协助全省档案专业技术职务评审相关工作。

负责指导档案学会开展档案学术研讨、对外交流、档案业务培训。

13.承办省委、省政府交办的其他事项。

二、一般公共预算支出情况

（一）基本支出情况

基本支出主要用于保障馆机关和省档案馆正常运转、完成日常工作任务。2023年度基本支出3505.75万元，主要包括以下几个部分：

1.工资福利支出2321.53万元，包括在职人员基本工资、津贴补贴、奖励工资、社会保障缴费、住房公积金、其他工资福利等支出。

2.商品和服务支出543.99万元，包括办公费、印刷费、差旅费、会议费、水电费、物业管理费、维修(护)费、公务车辆购置运行费、其他商品服务等支出。

3.对个人和家庭补助支出616.78万元，包括离休费、退休费、奖励金、离休医疗费等支出。

4.“三公”经费支出情况。2023年三公经费支出41.41万元。因公出国（境）费0万元；公务用车购置及运行维护费36.93万元，其中支出公车购置费23.45万元，公车运行维护费13.48万元；公务接待费4.48万元。

（二）项目支出情况

1.档案项目资金安排落实、投入等情况

为完成全省档案工作任务及事业发展目标，2023年省财政安排我馆档案事务经费共926.95万元，其中省档案馆本级656.95万元，对市县专项转移支付270万元。

2.项目资金实际使用情况

馆本级完成项目支出1067.62万元，主要用于档案资源建设、档案基础设施设备更新改造、档案编研与利用、档案抢救与保护、红色档案开发、馆藏档案数字化、档案信息化等方面。

专项转移支付270万元，主要用于乡村振兴档案工作示范引导和市、县重点档案保护开发和档案资源建设工作，重点进行了洞庭湖生态经济区档案专题片制作和安化黑茶档案整理编纂，以及乡镇档案管理等工作。

三、政府性基金预算支出情况

我馆无政府性基金预算支出。

四、国有资本经营预算支出情况

我馆无国有资本经营预算支出。

五、社会保险基金预算支出情况

我馆无社会保险基金预算支出。

六、部门整体支出绩效情况

（一）预算配置情况

合理编制部门预算。我们严格按照编制部门核定的人员编制，按编制内实有人数和规定的政策标准编制人员经费预算。按公用经费定额标准、公务支出管理的规定，根据本单位实际情况编制公用支出经费预算，“三公”经费预算未超年度预算，也未超过上年。根据档案事业发展需求，组织项目部门申报项目绩效目标，细化编制项目支出预算。2023年年初预算安排4400.45万元，较上年增加473.64万元。

1.在职人员控制。省编委核定我局事业编制114个，2023年年末实有在职人员107人，在职人员控制率=（在职人员数107/编制数114）×100%=93.86%，将在职人数控制在编制内，人员经费预算得到有效控制。

2.“三公”经费预算控制。2023年“三公”经费预算44万元，“三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”预算数44-上年度“三公经费”预算数44）/上年度“三公经费”预算数44]×100%=0%。2023年“三公”经费预算较上年持平。

（二）预算执行情况

1.预算批复情况。经省十三届人大五次会议审查通过，省财政厅批复，核定我馆2023年支出预算（不含转移支付支出）4400.45万元，其中：经费拨款收入4264.61万元，纳入预算管理的非税收入135.84万元。

2.预算调整情况。预算追加：2023年追加预算287.79万元，主要包括追加2022年度绩效等工资性支出172.67，追加迎评业务工作经费100万元，追加袁隆平等项目经费13.1万元，追加单位资金2.02万元；预算调减：调减2022年非税短收17.59万元；2023年我馆实际收到一般公共预算共计4670.65万元。加上上年结转368.34万元，综上2023年湖南省档案馆收入共计5038.99万元。

3.上年结转情况。上年结转资金368.34万元。其中基本结转0万元，项目结转368.34万元。

4.年末结转结余情况。2023年末一般公共预算结转结余465.65万元。基本支出结转229.45万元，项目支出结转结余236.2万元。形成资金结转结余的主要原因：部分项目如馆藏档案数字化和红色档案资源开发尾款及质保金未能年内支付，需跨年执行；医保缴费基数较上年降低，我馆厉行节约，减少一般性支出。

预算完成率=（上年结转368.34+年初预算4400.45+本年追加预算287.79-年末结余465.65-本年调减预算17.59）/（上年结转368.34+年初预算4400.45+本年追加预算287.79-本年调减预算17.59）×100%=90.76%。

（三）预算管理

1.公用经费控制

日常公用经费主要用于购买商品和服务，我馆严格执行预算及财经法规、财务制度，较好地控制公用经费支出。2023年全年公用经费支出567.45万元，控制率=（实际支出公用经费总额567.45/预算安排公用经费总额598.9）×100%=94.95%。

2.“三公”经费控制

“三公”经费主要用于满足机关运转、开展档案业务工作安排的公务用车购置和运行维护费用、因公出国（境）支出、公务接待费用。

2022年三公经费支出41.41万元，其中因公出国（境）费0万元；今年我馆未安排人员出国征集档案。公务用车购置及运行维护费36.94万元，其中支出公车购置费23.45万元，公车运行维护费13.48万元，主要用于6台公务用车的日常维修维护费、燃油费、保险费、通行（停车）费等。公务接待费4.48万元，主要用于接待上级部门来湘调研指导工作、兄弟省市档案部门工作交流和下级档案部门工作人员。“三公经费”控制率=（“三公经费”实际支出数41.41/“三公经费”预算安排数44）×100%=94.11%，“三公”经费较上年增加27.63万元，主要原因是2023年新购置公务用车1台。

3.政府采购执行情况

按工作实际需求、配置标准编制采购预算，严格按照政府采购程序和相关政策要求进行政府采购。2023年本部门政府采购预算总额558万元，2023年实际完成政府采购548.85万元,其中货物类0万元,工程类万元,服务类548.85万元。政府采购执行率=（实际政府采购金额548.85实际政府采购预算数558万元）×100%=98.36%。

4.健全管理制度

我馆严格遵守党风廉政建设有关规定，严格执行《关于明确省直党政机关公务活动用餐有关事项的通知》（湘财行〔2018〕62号）以及省直单位有关差旅、会议、培训有关规定的要求，并专门制定了《湖南省档案馆公务接待管理办法》规范好各项公务支出。做好内控体系建设，对预算管理、收支业务、政府采购、资产控制、工程项目和合同等六大方面经济业务的业务流程、风险点、业务流程、管理制度进行了全面梳理，构建了较为规范的内部控制体系。

5.资金使用合规

加强资金监管，严格执行财经法规及财务制度，按流程进行作业。确保各项支出符合财务制度的规定。严格履行项目资金申报、审核程序，重大项目支出党组研究决定。机关纪检监察部门参与货物、服务、工程的采购；对资金的使用开展绩效评价，提高资金使用效益。进一步加强内部监督和绩效管理，切实做到责任到位、监管到位。

6.严格资产管理

合理配置资产。严格按照省财政厅、省机关事务管理局相关文件规定，坚持科学合理、优化资产，勤俭节约，从严控制的原则，根据履行工作职能的需求合理配置资产。

加强日常维护。固定资产使用人负责资产的日常维护保养，保证资产安全完整，提高资产使用效率。

按程序处置资产。机关处置资产，依据资产清查报告，由综合部会同技术部门审核鉴定，提出处理意见，报主管领导审批后处置，单件资产价值超过50万元或批量资产价值超过100万元按照规定报省财政厅审批。

每年定期组织资产清查，对资产进行账实核对，做到账实相符、账账相符。

7.预算决算信息公开

部门预算、决算经省财政厅批复后，均能按要求的时间节点及时在湖南档案信息网上公开，保证基础数据信息和会计信息资料真实、完整、准确。

（四）绩效目标完成情况及分析

1.绩效目标完成情况

2023年湖南省档案馆砥砺前行，锐意进取，推动档案事业实现高质量发展，年初设定的绩效目标基本完成，部分绩效目标超额完成。截至目前，馆藏档案资源总量已超140万卷，总量居全国前列。2023年共接收文书档案11034卷、科技档案127卷、照片档案1493张、录像档案64段、实物档案89件。

（1）红色档案保护与开发。①组织编纂《党和国家领导人与湖南档案选录（江泽民卷、胡锦涛卷、胡耀邦卷、朱镕基卷）》《湖南红色典藏》，目前均已完成初稿；《红色家庭档案系列丛书（毛泽东一家、贺龙一家、夏明翰一家）》已定稿；《毛泽东手迹故事（湖南篇）》已印刷。②推出“袁隆平与杂交水稻档案陈列展”及网上展览，并作为“6·9”国际档案日重点内容在红网等平台进行推介。③积极发挥爱国主义教育基地和党性教育基地作用，共接待60批次、近2000人次参观学习。

（2）档案资源建设。截止目前，馆藏档案资源总量已超140万卷，总量居全国前列。①全年共接收文书档案1,1034卷、科技档案127卷、照片档案1493张、录像档案64段、实物档案89件、重大活动和突发事件档案2963件。②完成省直单位两类档案目录校对共计3.9万条，挂接档案数字化副本2.8万件。③做好接收在湘院士等特色档案征集，征集中国工程院院士、工程力学专家陈政清院士第一批捐赠照片档案57张，手稿、著作4件。④完成13人口述史料的采集工作，形成采访视频共计147.12GB。

（3）馆藏档案数字化。①2023年完成646万页馆藏纸质档案的数字化加工，连续三年保持档案数字化率年平均增速10%以上。截至目前，馆藏档案数字化率为40.2%。②完成2022年度国家重点档案文件级目录采集及数字化项目，10,0003条项目数据均符合国家标准，全年共接收省直单位原生电子档案23168件。

（4）档案信息化建设。①采购OFD格式的在线预览和转换套件、OCR识别软件1套、漏洞扫描设备1台，对馆藏管理系统的档案资源树结构进行重新构造，填补了馆藏数字化成果图像无法全文识别的空白，对电子文件接收和保存系统、开放档案利用平台开展等保测评，提升安全运维和保障能力。②配置政务外网和局域网备份设备备份策略，新增自动备份数据60TB，移动硬盘离线备份数据32TB，磁带库、光盘库异质备份数据44TB，确保档案数据绝对安全。

（5）档案基础设施设备更新。对库房和业务用房消防设施、馆区监控系统等进行升级改造，新增一键式联网报警系统。

（6）档案抢救与保护。全年共抢救修复馆藏纸质档案1243卷、8,3179页，完成23件、290页馆藏珍贵档案的高清扫描备份。

（7）档案编研与利用。①全年共接待来馆查档5996人次，来函、来电查档814人次，调阅纸质案卷1,7490卷次、电子案卷2,0866卷次，复印档案资料1,0149张；办结全国档案查询利用服务平台238条查档申请，回复55条档案咨询；通过“互联网+政务服务”一体化平台为广大群众提供有效的网络咨询服务，全年共处理各类咨询建议126条。②编纂《查阅档案便民手册》《湖南省档案馆档案利用典型事例》《中共湖南省委、湖南省人民政府惠民政策汇编》。

2.整体支出绩效分析

（1）运行成本管控方面

2023年湖南省档案馆在职人员控制率为93.86%,人员经费预算得到有效控制。2023年，严格按照政府采购流程对物业和数字化项目进行公开招标，降低采购成本。加强对日常办公用品、固定资产类的采购管理，通过湖南省政府电子卖场采购平台直购、线上竞价等方式，降低采购成本。在差旅费管理方面厉行节约，尽量选择交通便利且便宜的出行方式。我馆履职运行成本管控较好。

管理效率与履职效能方面

2023年湖南省档案馆切实履行部门职责，筑牢业务基础，全面提升档案治理效能，实现了档案资源建设量质并举和档案基础业务的提质增效。

2023年将迎接国家档案局副省级以上综合档案馆业务建设评价作为中心工作任务，作为改进档案业务水平、提升干部能力的重要抓手，精心组织、周密部署、有力推进。第一时间向省委分管领导汇报，省委常委、岳阳市委书记、时任省委秘书长谢卫江作出指示，要求全力以赴、进位争先。针对5个方面、96项指标任务进行细化梳理，制定问题清单68项，明确整改举措132条，编制业务建设评价工作任务推进表，实行一表到底、挂图作战，及时调度、实时销号。在全馆干部职工的共同努力下，圆满完成了迎评工作任务，切实达到了以评促改、以评促建的重要目的。

针对“档案馆面积不足”问题，馆党组多次向省委领导汇报，加强与省发改委、省财政厅、省机关事务管理局等单位的对接联系。以主题教育为契机，积极推动新馆建设成为省委省政府为民办实事项目之一。经过不懈努力，省委常委会、省政府常务会研究通过“一馆三中心一机房”（省档案馆、省政务服务和大数据中心、省公共资源交易中心、省直住房公积金管理中心、省专用通信局机房）建设方案。目前省馆正在积极推动新馆建设项目实施。

社会效应方面

近年来，馆党组紧盯“国之大者”“省之大计”，锚定实现“三高四新”美好蓝图、统筹高质量发展和高水平安全、乡村振兴等现代化建设主战场，深入挖掘档案资源，积极编报《湖南档案资政参考》，档案资政参谋的影响力不断提升。今年先后编报了4期档案资政参考，省委书记沈晓明，省委副书记、省长毛伟明分别先后作了两次肯定性批示。特别是与江华县委县政府合作编写《“江华奇迹”是如何创造的——偏远山区的“五好”园区涅槃之路》，得到了伟明省长的肯定批示，并以《省政府通报》、省委办公厅《工作情况交流》形式印发全省参考借鉴。截至目前，省档案馆共组织编报了《党和国家领导人关心洞庭湖治理与开发实录》《我国杂交水稻研制成功的经验总结》《中国茶界的“安化奇迹”是如何创造的》等12期档案资政参考，先后23次得到省委书记、省长等省领导的批示肯定。

（4）可持续发展方面

聚焦学习贯彻党的二十大精神、弘扬伟大建党精神这一主题，与山西、内蒙古、上海、江苏等17家省级综合档案馆共同主办2023年“江河奔腾 红色追寻”——长江黄河流域红色珍档联展，形成红色档案文化合力，引发社会广泛关注。服务乡村振兴工作，推进村级档案示范点建设，安排补助资金50万元在5个乡镇创建示范点。服务农村土地制度改革，协助省农业农村厅起草《农村土地承包到期再延长30年档案管理实施办法》。积极融入洞庭湖生态经济区建设，建成全省洞庭湖专题档案数据库，目前已有文件级目录数据107万条，全文数据约1000万页。

（5）社会满意度方面

优化档案利用流程、改善档案查阅条件，拓展电话查档、网络查档、信函查档等多种方式，开展“异地查档、跨馆服务”，全方位满足利用者查档需求，全年共接待来馆查档5996人次，来函、来电查档814人次，调阅纸质案卷17490卷次、调阅电子案卷20866卷次，复印档案资料10149张。共办结全国档案查询利用服务平台238条查档申请，回复55条档案咨询。全年共处理各类咨询建议126条，办结率100%，回复满意率100%。

存在的问题及原因分析

（一）数字化项目需要跨年执行。主要原因：一是项目指标下达时间预计在3月份左右，待项目指标下达后启动数字化政府采购的程序，合同的签订时间预计在5-6月，当年实际执行时间只有6个月左右，不利于数字化工作的推进；二是合同尾款需质保期到才能进行付款，时间跨度长。

（二）我馆作为文化事业类单位，部分项目特别是涉及到图书编纂和出版项目存在文稿审定和出版周期较长等困难。主要是相关实施部门对于文稿审定和出版的相应绩效制定的不够细化，对工作的周期预计不够充分。

八、下一步改进措施

（一）在年初预算确定但暂未下达项目指标的情况下，向财政请示是否可以启动数字化等项目的相应政府采购程序，不要等指标下达后再进行政府采购。越早完成政府采购程序，留给项目实施的时间就越充裕。

（二）相关项目实施部门在制定绩效目标时应做好绩效编制前的调研工作，收集相关信息和政策依据，科学测算任务量并做好可能存在困难的应对计划，使绩效目标制定得更科学、有效，绩效实施上更具可行性。

九、部门整体支出绩效自评结果拟应用和公开情况

根据各部门绩效自评情况，馆绩效评价小组重点就自评中发现的问题督促各部室提出整改措施并及时落实到位。部门绩效自评报告严格按省财政厅要求的时间节点及时在省级预决算公开平台及湖南档案信息网上全文公开，保证信息资料真实、完整、准确，接受社会公众监督。

附件：1.2023年度部门整体支出绩效评价基础数据表

2.2023年度部门整体支出绩效自评表

3.2023年项目支出绩效自评表

附件1

2023年度部门整体支出绩效评价基础数据表

财政供养人员情况	编制数	2023年实际在职人数	控制率
114	107	93.86%
经费控制情况	2022年决算数	2023年预算数	2023年决算数
三公经费	13.78	44	41.41
1、公务用车购置和维护经费	10.41	24	36.93
其中：公车购置	0	0	23.45
公车运行维护	10.41	24	13.48
2、出国经费	0	8	0
3、公务接待	3.37	12	4.48
项目支出：	1233.58	1025.29	1067.62
1、业务工作经费	1085.57	575	969.53
2、运行维护经费	148.01	81.95	98.09
公用经费	474.93	598.9	567.45
其中：办公经费	397.86	514.14	437.55
水费、电费、差旅费	85.49	133	113.25
会议费、培训费	0.85	14	4.24
政府采购金额	——	558	548.85
部门基本支出预算调整	——	3743.5	3735.16
楼堂馆所控制情况
（2023年完工项目）	批复规模
（㎡）	实际规模（㎡）	规模控制率	预算投资（万元）	实际投资（万元）	投资概算控制率
0	0	0	0	0	0
厉行节约保障措施	1.《湖南省档案馆公务接待管理办法》

2.《湖南省档案馆收支管理制度》
说明：“项目支出”需要填报基本支出以外的所有项目支出情况，“公用经费”填报基本支出中的一般商品和服务支出。

填表人：黄蔚 填报日期：2024.5.31 联系电话：81127529单位负责人签字：张友明

附件2

2023年度部门整体支出绩效自评表

省级预算部门名称	湖南省档案馆
年度预

算申请
（万元）
年初

预算数	全年预算数	全年执行数	分值	执行率	得分
年度资金总额	4400.45	5038.99	4573.37	10	90.76%	9.08
按收入性质分：	按支出性质分：
其中： 一般公共预算：5038.99	其中：基本支出：3505.75
政府性基金拨款：0	项目支出：1067.62
纳入专户管理的非税收入拨款：0
其他资金：0
年度总体目标	预期目标	实际完成情况
1.开发档案信息资源，提供优质服务。更好地发挥档案资政育人的作用，系统、深入地发掘馆藏各级各类档案档案信息资源，通过报送档案信息、编辑出版档案选编和档案声像制品、举办展览和网络展览，为省委、省政府中心工作服务，为社会提供档案信息服务。

2.接收省直机关单位到期档案及资料；征集社会散存档案资料；规范的整理和科学地管理实体档案，保证档案的安全和提供利用；采集全省重大事件、重大活动、重要会议声像档案。

3.运用传统档案修裱技术、现代高仿真复制技术和微生物研究技术对馆藏珍贵档案进行抢救与保护，最大限度地延长档案寿命；对接收进馆档案进行消毒；及时维护档案资源利用系统，确保数字档案资源安全。

4.实施传统档案数字化，满足数字环境下社会各方面高效便捷利用档案信息资源、保护档案原件的要求。	1、完成完成建国后640万页档案数字化加工。2、抢救修复10000件民国历史档案。3、档案信息化设备和系统全年运行稳定，采购1套电子档案手写体OCR软件，购置1套日志审计设备、1台安全漏洞扫描设备，2个三级业务系统通过信息安全等级保护复测。4、《湖南红色典藏》系列丛书2册和《红色家庭档案》丛书3册已基本定稿，待出版社审核出版或印刷、《开国牺牲录》丛书已完成初稿。5、采集“三重”数码照片1677张、数码视频225GB，并进行了规范化整理。
绩

效

指

标	一级指标	二级指标	三级指标	年度

指标值	实际完成值	分值	得分	偏差原因

分析及

改进措施
产出指标

(50分)	数量指标	档案数字化	完成新中国成立后640万页档案数字化加工。	完成新中国成立后640万页档案数字化加工。	5	5
档案保护	抢救修复抢救修复10000件民国历史档案。	抢救修复10000件民国历史档案。	4	4
档案信息化建设	档案信息化设备和系统的维护，开展电子档案数据化管理，2个业务系统通过等保测评。	档案信息化设备和系统全年运行稳定，采购1套电子档案手写体OCR软件，购置1套日志审计设备、1台安全漏洞扫描设备，2个三级业务系统通过信息安全等级保护复测。	5	4.5
档案利用	出版《湖南红色典藏》系列丛书2册、《红色家庭档案》丛书3册、《开国牺牲录》丛书	《开国牺牲录》丛书已完成初稿，其余书籍已送出版社审核待出版或印刷	5	4
档案资源	采集“三重”数码照片500张、数码视频50GB，并进行规范化整理。	采集“三重”数码照片1677张、数码视频225GB，并进行了规范化整理	2	2
档案服务	提供档案利用和政府信息查阅服务3000人次。	全年共接待来馆查档5996人次，来函、来电查档814人次，调阅纸质案卷17490卷次、调阅电子案卷20866卷次，复印档案资料10149张。	2	2
质量指标	档案数字化	实施传统纸质档案数字化，满足数字环境下社会各方面档案信息资源的需求。	档案数字化项目还未能全部验收完成，已经验收的数字化质量符合《纸质档案数字化技术规范》（DA/T31—2005）、《民国档案目录中心数据采集标准民国档案著录细则》和湖南省档案馆的工作要求。	3	2.8
档案保护	运用传统档案修裱技术、现代高仿真复制技术对馆藏珍贵档案进行抢救与保护，最大限度地延长档案寿命。	档案修复质量达到国家局相关档案修复标准。	2	2
档案信息化建设	对档案信息系统进行维护监测，确保档案数据安全。	对网络信息系统进行定期病毒和漏洞检测扫描实现档案数字化工作档案安全零事故。

3	3
档案资源	按计划定期接收省直机关单位到期档案及资料，规范的整理和科学地管理实体档案。	接收档案严格按照国家档案局8号令、9号令、10号令、13号和14号令的要求进行了整理分类。	2	1.8
档案服务	提供馆藏档案资料、馆藏政府公开信息的查阅、复制、摘抄和咨询服务。	优化服务大厅环境，改善查阅服务流程，为群众提供满意的档案信息服务。	2	1.8
档案利用	整合开发档案资源，提供档案利用。	提高档案利用的便捷性，档案图书编辑出版经过相关部门的审查备案达到出版要求。	2	1.5
时效指标	档案数字化	2023年完成	2023年已经完成。	2	1.8
档案保护	2023年完成	2023年已经完成。	2	2
档案信息化	2023年完成	2023年已经完成。	2	2
档案资源	2023年完成	2023年已经完成。	2	1.5
档案利用	2023年完成	2023年已经完成。	2	1.8
成本指标	运行成本	加强经费及资产管理，不断降低运行成本。	严格按照政府采购要求进行采购，节约采购成本。	3	3

效益指标 （30分）

经济效益指标	行政效能	推动网上办事，提高行政效能。	通过“互联网+政务服务”一体化平台，为广大群众提供有效的网络咨询服务，全年共处理各类咨询建议126条，办结率100%，回复满意率100%。	5	5
社会效益指标	档案宣传	通过各类档案活动向全社会宣传档案工作。	创新宣传形式，打造适合新媒体传播的档案专题片。《血色潇湘》电视专题片被评为“2022年度湖南新闻奖特别奖”。与湖南日报推出《档案里的洞庭故事》档案微视频，被人民日报、学习强国等平台重点推荐，全网总点击量逾千万。	5	5
档案信息化	为党管档，为国守史	对档案数据和信息进行等保测评及时进行数据备份，确保档案信息安全	5	5
档案文化	促进档案文化交流活动和档案文化服务。

与湖南日报社拍摄制作60集《湖湘独一档·走近镇馆之宝》系列微视频，在抖音短视频、微信视频号等平台推出，目前已完成18集的拍摄上线工作，得到社会广泛关注。	5	5
生态效

益指标	节约型机关建设	采购支出	实现三公经费、会议费、培训费连续下降，减少铺张浪费。	4	4
绩

效

指

标
可持续影响指标	档案宣传	让社会了解、重视档案工作，发挥档案的社会影响力。	利用各类媒体、通过展览、视频、书籍等方式向社会宣传档案工作	3	3
档案文化	发挥好档案资政育人的作用。	红色展览彰显档案特色，成为社会各界开展红色教育的重要平台，红色故事和丛书传递红色文化。	3	3
满意度

指标

（10分）	服务对象满意度指标	档案服务满意度	档案服务满意度达95%以上。	档案服务满意度97%	10	10
总分	100	95.58

填表人：黄蔚 填报日期：2024.5.31联系电话：81127529 单位负责人签字：张友明

附件3

2023年度项目支出绩效自评表

项目支出名称	业务工作经费
项目资金（万元）
年初

预算数	全年预算数	全年执行数	分值	执行率	得分
年度资金总额	1194.09	1194.09	969.53	10	81.19%	8.12
其中： 当年财政拨款	853.54	853.54	644.12
上年结转资金	340.55	340.55	325.41
其他资金
年度总体目标	预期目标	实际完成情况
1.开发档案信息资源，提供优质服务。更好地发挥档案资政育人的作用，系统、深入地发掘馆藏各级各类档案档案信息资源，通过报送档案信息、编辑出版档案选编和档案声像制品、举办展览和网络展览，为省委、省政府中心工作服务，为社会提供档案信息服务。

2.接收省直机关单位到期档案及资料；征集社会散存档案资料；规范的整理和科学地管理实体档案，保证档案的安全和提供利用；采集全省重大事件、重大活动、重要会议声像档案。

3.运用传统档案修裱技术、现代高仿真复制技术和微生物研究技术对馆藏珍贵档案进行抢救与保护，最大限度地延长档案寿命；对接收进馆档案进行消毒；及时维护档案资源利用系统，确保数字档案资源安全。

4.实施传统档案数字化，满足数字环境下社会各方面高效便捷利用档案信息资源、保护档案原件的要求。	1、完成完成建国后640万页档案数字化加工。2、抢救修复10000件民国历史档案。3、档案信息化设备和系统全年运行稳定，采购1套电子档案手写体OCR软件，购置1套日志审计设备、1台安全漏洞扫描设备，2个三级业务系统通过信息安全等级保护复测。4、《湖南红色典藏》系列丛书2册和《红色家庭档案》丛书3册已基本定稿，待出版社审核出版或印刷、《开国牺牲录》丛书已完成初稿。5、采集“三重”数码照片1677张、数码视频225GB，并进行了规范化整理。
绩

效

指

标	一级指标	二级指标	三级指标	年度

指标值	实际完成值	分值	得分	偏差原因

分析及

改进措施
产出指标

(50分)	数量指标	档案数字化	完成建国后760万页档案数字化加工。	完成完成建国后915万页档案数字化加工。	5	5
档案保护	抢救修复抢救修复10000件民国历史档案。	抢救修复49870页民国历史档案。	4	4
档案信息化建设	档案信息化设备和系统的维护，2个业务系统通过等保测评	档案信息化设备和系统全年运行稳定，2个三级业务系统通过信息安全等级保护复测。	5	4.5
档案利用	编纂出版党和国家领导人与湖南档案选录、红色家庭系列丛书	编纂出版了《党和国家领导人与湖南选录（毛泽东卷、刘少奇卷、任弼时卷、习仲勋卷）》《红色家庭档案系列丛书》《档案见证初心-“半条被子”发生地沙洲村的变迁》。	5	4.5
档案资源	采集“三重”数码照片500张、数码视频50GB，并进行规范化整理。	采集“三重”数码照片1151张、数码视频238.40GB，并进行了规范化整理	2	2
档案服务	提供档案利用和政府信息查阅服务3000人次。	全馆共接待查档人员5159人次，来函、来电517人次，调阅纸质案卷14514卷，复制档案9600页，为民众出具证明材料203份，收到锦旗1面，感谢信1封。	2	2
质量指标	档案数字化	实施传统纸质档案数字化，满足数字环境下社会各方面档案信息资源的需求。	档案数字化项目还未能全部验收完成，已经验收的数字化质量符合《纸质档案数字化技术规范》（DA/T31—2005）、《民国档案目录中心数据采集标准民国档案著录细则》和湖南省档案馆的工作要求。	3	2.8
档案保护	运用传统档案修裱技术、现代高仿真复制技术对馆藏珍贵档案进行抢救与保护，最大限度地延长档案寿命。	档案修复质量达到国家局相关档案修复标准。	2	2
档案信息化建设	对档案信息系统进行维护监测，确保档案数据安全。	对网络信息系统进行定期病毒和漏洞检测扫描实现档案数字化工作档案安全零事故。	3	3
档案资源	按计划定期接收省直机关单位到期档案及资料，规范的整理和科学地管理实体档案。	接收档案严格按照国家档案局8号令、9号令、10号令和13号的要求进行了整理分类。	2	1.8
档案服务	提供馆藏档案资料、馆藏政府公开信息的查阅、复制、摘抄和咨询服务。	优化服务大厅环境，改善查阅服务流程，为群众提供满意的档案信息服务。	2	1.8
档案利用	整合开发档案资源，提供档案利用。	提高档案利用的便捷性，档案图书编辑出版经过相关部门的审查备案达到出版要求。	2	1.5
时效指标	档案数字化	2023年完成	2023年已经完成。	2	1.8
档案保护	2023年完成	2023年已经完成。	2	2
档案信息化	2023年完成	2023年已经完成。	2	2
档案资源	2023年完成	2023年已经完成。	2	1.5
档案利用	2023年完成	2023年已经完成。	2	1.8
成本指标	运行成本	加强经费及资产管理，不断降低运行成本。	实现三公经费、会议费、培训费支出连续下降。	3	3

效益指标 （30分）

经济效益指标	行政效能	推动网上办事，提高行政效能。	作为第一批单位接入全国档案查询利用服务平台，全年办结档案查询65件、业务咨询18件，高质量回复内容得到国家档案局点名表扬。	5	5
社会效益指标	档案宣传	通过各类档案活动向全社会宣传档案工作。	在湖南日报、新湖南、“湘伴”公众号和中国档案报、中国档案杂志等主流权威媒体连续刊载我馆贯彻落实总书记批示精神系列文章，推出宣传海报产品。	5	5
档案信息化	为党管档，为国守史	对档案数据和信息进行等保测评及时进行数据备份，确保档案信息安全	5	5
档案文化	促进档案文化交流活动和档案文化服务。

在湖南日报头版刊发湖南省档案馆《生动展现“湖南为什么这样红”》《把“档案库”变成“思想库”》等宣传报道，得到广泛关注，营造了全社会关心支持参与档案工作的良好氛围。	5	5
生态效

益指标	节能型机关建设	水电等公用经费支出	实现三公经费、会议费、培训费连续下降，减少铺张浪费。	4	4
绩

效

指

标
可持续影响指标	档案宣传	让社会了解、重视档案工作，发挥档案的社会影响力。	利用各类媒体、通过展览、视频、书籍等方式向社会宣传档案工作	3	3
档案文化	发挥好档案资政育人的作用。	红色展览彰显档案特色，成为社会各界开展红色教育的重要平台，红色故事和丛书传递红色文化。	3	3
满意度

指标

（10分）	服务对象满意度指标	档案服务满意度	档案服务满意度达95%以上。	档案服务满意度97%	10	10
总分	100	95.12

填表人：黄蔚 填报日期：2024.5.31联系电话：81127529 单位负责人签字：张友明

附件3

2023年度项目支出绩效自评表

项目支出名称	运行维护经费
项目资金（万元）
年初

预算数	全年预算数	全年执行数	分值	执行率	得分
年度资金总额	109.74	109.74	98.09	10	89.38%	8.94
其中： 当年财政拨款	81.95	81.95	57.29
上年结转资金	27.79	27.79	40.8
其他资金
年度总体目标	预期目标	实际完成情况
档案基础设施设备更新改造项目绩效目标是改善档案保管环境，对省档案馆办公设施和设备进行修缮维护。	1、对馆区展厅土建部分进行改造施工，为举办各类展览打好基础；2、对馆区的地下管网、厕所等进行了检修和局部改造，提升了馆区办公环境质量；3、对库房进行改造，并新增了一批密集架，增大了库房档案存放容量。
绩

效

指

标	一级指标	二级指标	三级指标	年度

指标值	实际完成值	分值	得分	偏差原因

分析及

改进措施
产出指标

(50分)	数量指标	档案基础设施设备更新	改善档案保管环境，对省档案馆办公设施和设备进行修缮维护	1、对馆区展厅土建部分进行改造施工，为举办各类展览打好基础；2、对馆区的地下管网、厕所等进行了检修和局部改造，提升了馆区办公环境质量；3、对库房进行改造，并新增了一批密集架，增大了库房档案存放容量。	15	14
质量指标	档案基础设施设备更新	采购设备流程标准化	严格按照财政厅相关办公设备的有关规定，限额以下在电子卖场采购，限额以上通过政府采购。	15	15
时效指标	档案基础设施设备更新	2023年完成	2023年已经完成。	10	10
成本指标	运行成本	加强经费及资产管理，不断降低运行成本。	采取最低价政府采购公开招标的方式进行采购，节约了成本	10	9.5

效益指标 （30分）

经济效益指标	行政效能	推动办公效率	新增和维修了办公设施设备，有利于提升工作效率。	8	8
社会效益指标	档案安全宣传	通过各类活动宣传档案安全。	对档案库房、经营性用房、办公用房以及干部职工住房等开展地毯式隐患排查，整改安全隐患29项.	7	6.5
生态效

益指标	节约水电	水电管网正常使用	对水电管网进行定期检修，以免管道破坏造成浪费。	10	10
绩

效

指

标
可持续影响指标	保障档案安全	杜绝档案安全事故。	对档案库房配备消防设施，定期检查，杜绝安全隐患。	5	4.7
满意度

指标

（10分）	服务对象满意度指标	馆区改造服务满意度	服务满意度达95%以上。	服务满意度96%	10	9.6
总分	100	96.24

填表人：黄蔚 填报日期：2024.5.31联系电话：81127529 单位负责人签字：张友明